165家证券公司和基金公司子公司
高莉介绍说，自查阶段，共有165家证券公司和基金公司子公司对自身投行类业务内控情况和2015年至2016年项目执业情况进行了全面、系统风险排查。检查阶段，证监会组织部分派出机构对13家证券公司和4家基金公司子公司的投行类业务开展了现场检查，从内部控制和执业质量两方面对公司自查情况进行了检验。<br> 从检查结果来看，部分检查对象暴露出违规问题，涉及合规风控未全面有效覆盖、内部控制未有效执行、尽职调查不充分、信息披露有失准确完整以及后续管理未尽责等方面。<br> 高莉表示，根据违规问题的情形不同，证监会拟采取以下措施并计入诚信档案。<br> 证券公司方面：一是对西南证券采取公开谴责并责令改正的监督管理措施，同时对相关人员公开谴责或者监管谈话。二是对国海、中金、华林等3家证券公司分别采取责令限期改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施。三是对国金、天风等2家证券公司出具警示函。<br> 基金公司子公司方面：一是对富诚海富通责令改正，同时通报基金业协会采取暂停资产支持<a href="http://news.dichan.sina.com.cn/2017/09/19/1219112.html" target="_blank" title="成都私家侦探">成都私家侦探</a>，专项计划备案3个月的自律惩戒措施，并对相关人员监管谈话。二是对方正富邦创融采取责令改正的监督管理措施，以及对博时资本采取出具警示函的监督管理措施。
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