《证券法》草案尚未定稿修订阻力重重 ?

    内容简介：在“证券法的法理与逻辑”当中，肖钢提出，证券法应当以行为统一监管为原则。而在财新《新世纪》周刊发表的“法制强则市场兴”一文中，明确提出，证监会作近年来，银行、保险、证券等各个分业体系在业务类型上不断相互渗透，多头监管“修法的核心问题还是部门利益的博弈，证券法的修订需要说服国务院法制办、全一位熟悉证券监管的资深人士表示，可以借鉴香港市场的监管架构设置经验。在香3月12日，媒体报道称《证券法》草案已曝光，颠覆现有框架，核心思路为“功中国大陆首部《证券法》诞生于1999年，2005年10月曾启动首次修订，




接近中国证监会的人士biao(表)示，《证券法》修订稿草案尚未定稿，仍在讨论修改当中。
　　
上述人士称，证监会内部成立了一个由为数不多的专业人员组成的小组，负责此次修法提案工作，对很多法条內部还有争论，不过整体思路已经确定。
　　
证监会主席肖钢曾在“证券法的法理与邏辑”“法制强則市场兴”两篇署名文章中闡述对证券法修訂的思路意见。
　　
在“证券法的法理与逻辑”dang(当)中，肖钢提出，证券法应当以行为tong(统)一监管为原则。目前的市场情况，则是同属证券性質的产品，同属证券业务的活动，同属证券交易的shi(市)场，却存在着产品规则不統一，監管要求不统一，监管主體不統一。指出了防止“监管套利”的重要性。
　　
而在财新《新世纪》周刊发表的“法制强则市场兴”一文中，明确提出，证监hui(会)作为监管机构，要按照功能监管的基本理念，适应市场发展的现实要求。要盡可能做到同一性质、类型的事项由同一个规章规定，形成相對科学完备的法律实施规范子体系。
　　
近年来，银行、保险、证券等各个分业体系在業务类型上bu(不)断相hu(互)渗透，多头监管所产生的市场分割、监管套利问题一直yin(引)发市场的重视。全国人大财經委員会副主任委员吴晓灵曾多次指出“功能监管”的必要性。
　　
“修法的核心问题还是部门利益的博弈，证券法的修订需要说服國务院法制办、全国人大财经委员会和常委会，而法zhi(制)办提出的cao(草)案需要征求相關各个部委的意见，其中包括除证监會外的一行两会。”上述接近监管层的人士直言。
　　
他同时指出，目前從市場发展的情况来看，混業经营是未来金融业发展的趋勢。“可以说，形势不等人，在这种背景下，证监会的功能监管写进法律十分必要。”
　
一位熟悉证券监管的资深人士表示，可以借鉴香港市场的监管架构设置经验。在香港，对于中介机构的監管，可分为持牌法团和注册机构两类。其中注册机构是指依据《银行业条例》认可的银行lei(类)機構。对于注册机构的监管，证监会制定规则，负责发牌和注册，而香港金管局负责具體监管。“这种fang(方)式适应了混业经营的市场现状，同時平衡了各方利益。”他说“目前国内的混业经营没有展開，必须有混业经营才有混ye(业)監管，现行中國大陆的ti(体)制相对起来协调困难。”上述人士称。
　　
3月12日，媒体报道称《证券法》草案已曝光，颠覆现有框架，核心思路为“功能监管”。“这是一个美好的愿望，跟现有体制差异越大，推进就会越发困难，可以说是阻力重重。”一位zheng(证)券领域资深人士称。
　　
中国大陆首部《证券法》诞生于1999年，2005年10月曾启动首次修订，修订后的新版《证券法》于2006年1月1日起实施。2013年6月，《证券法》启动第二次修订。